剛剛經(jīng)歷業(yè)務受限、高管換血后，中山證券再迎巨額訴訟。
11月4日晚，錦龍股份公告控股子公司中山證券作為被告人之一，因涉及證券虛假陳述責任糾紛被訴至公堂，要求其作為已違約債券的主承銷商承擔連帶責任，涉及金額逾6億元。
就在此前8月，中山證券因內(nèi)控等多種問題被限制三大業(yè)務1年，公司多名高管遭公開譴責并認定為不適當人選。因上述原因，錦龍股份召開股東會進行管理層換屆，還被小股東以會議召開程序違法為由起訴。不過從業(yè)績來看，錦龍股份及中山證券前三季度并未受明顯影響。
債券發(fā)行人違約
主承銷商攤上超6億元官司
根據(jù)錦龍股份公告，中山證券近日分別收到北京市第一中級人民法院（下稱“北京一中院”）兩份應訴通知書。中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司（下稱“外貿(mào)信托”）、深圳市融通資本管理股份有限公司（下稱“融通資本”）作為原告，就證券虛假陳述責任糾紛向北京一中院提起訴訟，億陽集團股份有限公司（下稱“億陽集團”）與中山證券、華泰聯(lián)合證券一起作為被告。
圖片來源：錦龍股份公告
2016年，億陽集團兩次公開發(fā)行公司債券，外貿(mào)信托、融通資本分別通過其管理的私募基金買入債券45萬張和500萬張，債券本金面值分別為4500萬元和5億元。
到了2017年底，億陽集團陸續(xù)出現(xiàn)風險事件，債務償付能力快速惡化。此后中山證券召開債券持有人會議，通過了債券提前到期等多項議案，上述買入債券被宣布提前到期。截至起訴之日，億陽集團未兌付債券本金及利息，造成原告損失。
從訴訟訴求看，外貿(mào)信托、融通資本要求億陽集團賠付其所購買的債券本金、利息以及逾期利息等合計6.64億元，并請求判令中山證券與華泰聯(lián)合證券對上述支付義務承擔連帶責任。
錦龍股份在公告中表示，截至目前，本次訴訟尚未開庭審理，中山證券將積極采取措施應對本次訴訟，運用法律手段來保護公司的合法權益。中山證券經(jīng)過評估認為其需要賠償?shù)目赡苄暂^低，預計不會對公司利潤產(chǎn)生重大影響。
三大業(yè)務被限1年
撤換高管又遭小股東起訴
中山證券今年可謂“流年不利”，除了陷入上述官司外，此前公司已因存在四類問題被暫停三大業(yè)務1年，公司董事長、總裁、合規(guī)總監(jiān)被予以公開譴責，多名高管被認定為不適當人選。
8月19日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，經(jīng)查中山證券存在董事不具備高管任職資格但實際履行高管職責、擅自改變公司用章及合同管理審批流程等四類情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結構不健全。
圖片來源：深圳證監(jiān)局官網(wǎng)
根據(jù)相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定，自決定作出之日起一年內(nèi)，暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、暫停新增資本消耗型業(yè)務以及暫停以自有資金或資管資金與關聯(lián)方進行對手方交易三大業(yè)務，并責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利。
8月21日，錦龍股份宣布公司自行召集和主持了中山證券臨時股東會，審議通過了免除林炳城、胡映璐、孫學斌、黃元華等四人中山證券第五屆董事會董事職務的議案，然而這一人事任免為中山證券又帶來訴訟。
9月10日晚間錦龍股份公告稱，持有中山證券1.18%股權的小股東上海致開實業(yè)有限公司（下稱“上海致開”） 以前述股東會“提案程序、召集程序、主持程序等違反了法律法規(guī)及中山證券公司章程的規(guī)定”為由向法院提起訴訟，請求撤銷中山證券于2020年8月21日形成的第二次臨時股東會全部決議，并以其持股申請行為保全。
此后法院一度裁定凍結上海致開持有中山證券1.18%的股權并禁止中山證券進行董事會成員的工商變更登記及備案手續(xù)，但此后錦龍股份及中山證券提出書面復議申請，法院又解除上述股權凍結和行為保全行為。11月4日錦龍股份最新公告顯示，上海致開自愿撤訴。#p#分頁標題#e#
母公司遭立案調查
前三季度凈利潤實現(xiàn)增長
作為中山證券母公司，錦龍股份近期日子也不太好過。
8月19日錦龍股份公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權管理規(guī)定》有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案調查。在此之前，公司因定增相關事項而被深交所問詢。
8月4日，錦龍股份發(fā)布定增預案，擬向公司關聯(lián)方朱鳳廉非公開發(fā)行股票不超過2.64億股（含本數(shù)），募集資金總額不超過35.56億元。此外，公司股東楊志茂和東莞市新世紀公司科教拓展有限公司（下稱“新世紀公司”）分別承諾將放棄其持有的占公司總股本比例7.40%和27.90%的表決權。前述表決權放棄承諾生效后，朱鳳廉將被動成為公司的實際控制人和控股股東。
當天深交所火速對錦龍股份下發(fā)問詢函，要求錦龍股份補充披露楊志茂和新世紀公司分別出具的《關于放棄表決權的承諾函》全文，并說明放棄表決權承諾的具體生效條件，目前是否已生效，若生效后續(xù)是否存在將導致已放棄表決權恢復的情形或條件。
不過從業(yè)績來看，錦龍股份并未受到明顯影響。根據(jù)錦龍股份此前披露三季報，今年前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入16.14億元，同比增長31.30%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2.02億元，同比增長62.25%。公司表示，其營業(yè)收入同比增長主要是中山證券利息凈收入及手續(xù)費及傭金凈收入較去年同期增加所致，歸母凈利潤增長主要是中山證券以及參股子公司東莞證券凈利潤較去年同期增加所致。