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關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　國泰君安證券股份有限公司江西分公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一是對部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第二十一條的規(guī)定。二是贛江-同興投資顧問易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。你公司對易思敏提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第六條的規(guī)定。

　　按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江西證監(jiān)局

　　2022年2月18日