“24日，俄烏沖突就一周年了。這場(chǎng)沖突中，如SWIFT除名、最惠國(guó)取消等西方國(guó)家對(duì)俄的制裁和管制措施，也對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的交易造成了諸多困境和風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>
在2月23日由商務(wù)部指導(dǎo)舉辦的“2023年出口管制合規(guī)論壇”上，金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)資深合伙人劉新宇表示，過(guò)去的一年，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)更趨復(fù)雜，從年初的俄烏沖突、到美國(guó)頒布《2022年芯片和科學(xué)法案》和出口管制EAR新規(guī)，中國(guó)企業(yè)的出海和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)遭遇個(gè)別國(guó)家泛化國(guó)家安全、濫用措施帶來(lái)的挑戰(zhàn)。
另一方面，為了更好統(tǒng)籌國(guó)家安全和發(fā)展，包括中國(guó)在內(nèi)的全球各國(guó)正在積極通過(guò)建立和執(zhí)行法律制度，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制。
商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易談判代表兼副部長(zhǎng)王受文在同場(chǎng)論壇上表示，出口管制是世界各國(guó)履行防擴(kuò)散義務(wù)、維護(hù)安全的通行做法，中國(guó)的出口管制既立足于履行防擴(kuò)散的國(guó)際義務(wù)，立足于維護(hù)國(guó)家安全，同時(shí)又服務(wù)于企業(yè)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。
面對(duì)國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)的變化，中國(guó)企業(yè)如何在趨嚴(yán)的交叉監(jiān)管中，做好合規(guī)管理、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力？政府和企業(yè)又應(yīng)如何形成合力，共同維護(hù)我國(guó)和全球的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全？
商務(wù)部：不斷地完善出口管制清單，促進(jìn)合規(guī)貿(mào)易
企業(yè)是出口管制的主體，也是出口管制的第一道防線。如果企業(yè)的這道防線如果能夠守住，對(duì)于政府而言的行政成本也會(huì)有效降低。
近期以來(lái)，為了讓本土企業(yè)出口更加有法可依，中國(guó)正著力加強(qiáng)的出口管制相關(guān)法律體系建設(shè)。
23日，商務(wù)部召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)。商務(wù)部辦公廳副主任、新聞發(fā)言人束玨婷表示，關(guān)于《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》的修訂工作，目前商務(wù)部已經(jīng)結(jié)束了公開(kāi)征求意見(jiàn)的工作。“在這個(gè)過(guò)程中，我們也收到了各界的反饋意見(jiàn)。目前我們正在會(huì)同有關(guān)部門認(rèn)真研究，吸納合理建議?！?/p>
《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》的修訂工作從去年12月30日開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)該意見(jiàn)稿，未來(lái)在重要物種相關(guān)的農(nóng)作物育種、合成生物學(xué)、基因編輯、光伏、激光雷達(dá)、裝卸輸送設(shè)備制造等領(lǐng)域的技術(shù)將更多被納入技術(shù)出口監(jiān)管。
對(duì)于列入該目錄中的技術(shù)，依據(jù)上位法《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，屬于禁止出口的，不得出口；屬于限制出口的，實(shí)行許可證管理，未經(jīng)許可，不得出口。
除了關(guān)鍵領(lǐng)域的前沿技術(shù)，對(duì)于涉及國(guó)家安全的、軍民兩用的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口管制清單同樣在完善?！芭c《出口管制法》相配套的《兩用物項(xiàng)出口管制條例》已經(jīng)進(jìn)入國(guó)務(wù)院的立法審議程序，目前，還在不斷地完善出口管制清單，研究將更多關(guān)系國(guó)家安全和利益的物項(xiàng)納入出口管制的范圍。”王受文稱。
“出口管制”并非禁止出口，而是找到“管”與“促”的平衡，即在堅(jiān)決守住安全底線的同時(shí)，放開(kāi)該放的，促進(jìn)合規(guī)貿(mào)易。王受文稱，在新的形勢(shì)下，中國(guó)按照“統(tǒng)籌發(fā)展和安全、統(tǒng)籌開(kāi)放和安全”的要求，出口管制管理要把握管與促的平衡，堅(jiān)決守住安全底線的同時(shí)，放開(kāi)該放的，促進(jìn)合規(guī)貿(mào)易。
他提供了一組數(shù)據(jù)：商務(wù)部每年向1000多家企業(yè)發(fā)放兩用物項(xiàng)的出口許可證，涉及金額200多億美元，這也有力地推動(dòng)了對(duì)外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。
建立合規(guī)體系，企業(yè)對(duì)政府有哪些期待？
面對(duì)國(guó)家出口管制要求，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任翁杰明在論壇上稱，截至目前，已有近70家中央企業(yè)設(shè)立了首席合規(guī)官，進(jìn)一步健全了合規(guī)管理體系。
“（國(guó)資委）始終堅(jiān)持全面壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，以加強(qiáng)合規(guī)管理為發(fā)力點(diǎn)，持續(xù)提升中央企業(yè)出口管制合規(guī)能力水平。始終堅(jiān)決反對(duì)濫用出口管制進(jìn)行打壓制裁，指導(dǎo)中央企業(yè)及時(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)妥積極做好應(yīng)對(duì)?！?翁杰明稱。
但目前部分企業(yè)的合規(guī)實(shí)踐與國(guó)家法律法規(guī)、政府的合規(guī)要求之間還存在溫差?！霸诮欢螘r(shí)間執(zhí)法調(diào)查中，涉嫌違規(guī)的企業(yè)大多表示，對(duì)中國(guó)的兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)法律和政策了解不全面，內(nèi)部合規(guī)制度尚沒(méi)有有效地建立，出了問(wèn)題之后才認(rèn)識(shí)到合規(guī)對(duì)一個(gè)企業(yè)的重要性?！鄙虅?wù)部產(chǎn)業(yè)安全與進(jìn)出口管制局局長(zhǎng)蔣成華稱。
為鼓勵(lì)更多企業(yè)建立內(nèi)部出口管制合規(guī)制度，第一財(cái)經(jīng)注意到，在2月14日商務(wù)部官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好兩用物項(xiàng)出口管制工作的通知》中就提到，出口經(jīng)營(yíng)者積極配合調(diào)查，并主動(dòng)采取補(bǔ)救措施的，商務(wù)部可依法酌情對(duì)其違法違規(guī)行為予以從輕處罰。
不過(guò)，企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)并非一日之功。同場(chǎng)論壇上，多位企業(yè)界人士分享了企業(yè)合規(guī)管理中的困境。其中，多名企業(yè)首席合規(guī)官提到：一方面，合規(guī)管理本質(zhì)上是管理，管理就意味著有管理成本，當(dāng)管理成本巨大的時(shí)候，商業(yè)效率可能受到波及；另一方面，面對(duì)不斷更新、不同類別的外部法律，要想在最短的時(shí)間將抽象的法條轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)人員能夠執(zhí)行的規(guī)則，如何衡量一個(gè)合規(guī)管理和業(yè)務(wù)推進(jìn)的度，往往也難以拿捏。
此外，隨著全球多國(guó)出口管制和數(shù)據(jù)保護(hù)加碼，一些中國(guó)企業(yè)在出海時(shí)感受到了不公平待遇，并對(duì)政府主管部門提出更多期待。
蔚來(lái)集團(tuán)貿(mào)易合規(guī)總監(jiān)兼中國(guó)區(qū)法律合規(guī)負(fù)責(zé)人吳凡稱，企業(yè)作為獨(dú)自的個(gè)體去爭(zhēng)取自己的利益，但同時(shí)希望監(jiān)管部門能夠多舉辦跨國(guó)的執(zhí)法協(xié)商，為中國(guó)企業(yè)提供更多技術(shù)上和溝通磋商機(jī)制上的支持。
聯(lián)想集團(tuán)貿(mào)易合規(guī)法務(wù)總監(jiān)余夢(mèng)穎稱，面對(duì)國(guó)內(nèi)外在數(shù)據(jù)合規(guī)和出口管制的交叉監(jiān)管問(wèn)題，作為中國(guó)企業(yè)，必然會(huì)首先符合中國(guó)的規(guī)則，但新的問(wèn)題隨著而來(lái)，即國(guó)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)給到的響應(yīng)時(shí)間非常短暫?！拔覀兿Ｍ虅?wù)部作為主管部門能夠協(xié)助加強(qiáng)或者是搭建一個(gè)跨部門的協(xié)調(diào)機(jī)制，提高出口審批效率?！?/p>