12月1日，九鼎投資（600053.SH）發(fā)布公告，稱九鼎投資實(shí)控人、時(shí)任公司董事吳剛于2021年9月28日，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)表示，吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被責(zé)令整改，處100萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。而九泰基金通過(guò)九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責(zé)令公司改正，處100萬(wàn)元罰款。九泰基金原董事長(zhǎng)、原總經(jīng)理、原副總經(jīng)理等多位高管也被給予行政處罰。
具體來(lái)看，吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買(mǎi)入廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司股票。
證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)審理查明，2016年12月，時(shí)為廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱三維絲，現(xiàn)已更名廈門(mén)中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆?shí)際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股……為此，本人承諾，九鼎本次購(gòu)買(mǎi)三維絲的股票未來(lái)賣(mài)出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。
吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”397.07萬(wàn)股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。
隨后，吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時(shí)盡快變現(xiàn)，隨后王慧于2018年10月10日邀請(qǐng)吳剛微信信息中提及的時(shí)任九州證券副總經(jīng)理張學(xué)政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧偉忠也加入該群。
該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時(shí)間即啟動(dòng)基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見(jiàn)征詢函，并在發(fā)送征詢函5天后便正式向證監(jiān)會(huì)提交清算請(qǐng)示。
2017年，九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
具體來(lái)看，吳強(qiáng)先后與億利潔能（600277.SH）、正業(yè)科技（300410.SZ）、恒信移動(dòng)（現(xiàn)名恒信東方，300081.SZ）、金貴銀業(yè)（002716.SZ）、金固股份（002488.SZ）五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實(shí)際支付）合計(jì)支付補(bǔ)償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶。
吳剛擬被處以五年市場(chǎng)禁入措施
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。
九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
因此，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。
對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月、24個(gè)月、12個(gè)月，并處30萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元的罰款。
九鼎投資表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)控人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次擬對(duì)吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。九泰基金系公司的聯(lián)營(yíng)公司，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
公開(kāi)資料顯示， 九泰基金成立于2014年7月，股東為昆吾九鼎投資、同創(chuàng)九鼎投資、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資、九州證券等四家機(jī)構(gòu)，持股比例依次為26%、25%、25%、24%。不過(guò)，雖然四家股東的名稱不一，但天眼查的股權(quán)穿透明細(xì)顯示，吳剛是這四家公司的疑似實(shí)際控制人，持股比例合計(jì)為16.8%。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至三季度末，九泰基金在管資金規(guī)模為28.84億元，其中股票型基金為6.63億元，混合型基金為21.2億元，貨幣市場(chǎng)型基金為1.11億元。