原標(biāo)題：用天干地支給股市“算命”，國(guó)盛證券分析師被監(jiān)管約談，還有另一家券商也干過(guò)！
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者王媛媛 上海報(bào)道
12月30日，江西證監(jiān)局連發(fā)兩份監(jiān)管函，分別是對(duì)國(guó)盛證券進(jìn)行警示，并對(duì)其研究所的分析師劉富兵進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)。
江西證監(jiān)局認(rèn)為，分析師劉富兵發(fā)布的題為《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》的研報(bào)，存在以下問(wèn)題：
一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作，未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫(kù)、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專(zhuān)業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
因此，江西證監(jiān)局對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。
而對(duì)于國(guó)盛證券，江西證監(jiān)局認(rèn)為，上述事件反映了公司未對(duì)員工行為有效管控，未對(duì)研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理?！短旄傻刂г趽駮r(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場(chǎng)熱議，導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，造成惡劣影響，反映出公司在應(yīng)對(duì)該輿情事件的過(guò)程中，未對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別與評(píng)估，未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。
因此，江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券采取下發(fā)警示函的行政監(jiān)管措施。
今年10月，分析師劉富兵發(fā)布了上述研報(bào)。在該研報(bào)中，劉富兵論述了三方面的問(wèn)題，分別是：天干地支主導(dǎo)的時(shí)間周期、天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用思路、天干地支在A股擇時(shí)中的時(shí)政探索。
并聲稱(chēng)基于歷史統(tǒng)計(jì)與量化模型，推算出了全部上漲的月份、全部下跌的月份、大概率上漲的月份、大概率下跌的月份。
彼時(shí)劉富兵的研報(bào)一經(jīng)發(fā)出，就引起了市場(chǎng)的大量轉(zhuǎn)發(fā)與關(guān)注，而市場(chǎng)評(píng)價(jià)則以負(fù)面為主。
“這個(gè)研報(bào)可能引起了監(jiān)管兩方面的反感，一是不符合現(xiàn)代科學(xué)的論證基調(diào)，二是用這種方式去強(qiáng)調(diào)擇時(shí)?！庇袠I(yè)內(nèi)人士稱(chēng)。
公開(kāi)信息顯示，劉富兵是上海交通大學(xué)金融工程博士，國(guó)盛證券研究所副所長(zhǎng)、金融工程首席分析師。2009年開(kāi)始其證券從業(yè)生涯，先后任職于國(guó)金證券(11.340, 0.07, 0.62%)、國(guó)泰君安(17.860, 0.23, 1.30%)證券，并于2018年加入國(guó)盛證券。
而實(shí)際上，除了上述國(guó)盛證券的“天干地支預(yù)測(cè)股市法”，近日，安信證券的首席投顧陳南鵬，以發(fā)布了《仁者無(wú)敵——2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》的報(bào)告。在這份報(bào)告中，陳南鵬以金木水火土預(yù)測(cè)了2022壬寅年的12個(gè)月月度行情。
在今日江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券下發(fā)警示函后，上述業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，下一個(gè)可能就是安信證券。
而這位安信證券的首席投顧陳南鵬，2004年開(kāi)始其證券投資咨詢(xún)生涯，最早任職于中關(guān)村(7.500, 0.19, 2.60%)證券股份有限公司，后于2007年加入安信證券，并一直任職至今。
